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2019
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【信息服務(wù)】中基協(xié)：11月1日起，對(duì)納入異常經(jīng)營(yíng)程序的私募管理人將予以公示
10月21日，中基協(xié)發(fā)布通知，注銷(xiāo)12家不能持續(xù)符合管理人登記要求的私募機(jī)構(gòu)，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
同時(shí)，從2019年11月1日起，中基協(xié)將在官網(wǎng)私募基金管理人公示信息頁(yè)面對(duì)納入異常經(jīng)營(yíng)程序的私募基金管理人予以公示。
對(duì)于私募管理人來(lái)說(shuō)，一旦被列為異常，即使整改完畢，也要6個(gè)月之后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。也就是說(shuō)，異常標(biāo)識(shí)會(huì)持續(xù)保留6個(gè)月。
但是，自今年8月份開(kāi)始，協(xié)會(huì)對(duì)異常公示信息做了調(diào)整，在”機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息“一欄中，如果管理人被列為異常機(jī)構(gòu)，并且整改完畢的，會(huì)做出標(biāo)注：本機(jī)構(gòu)相關(guān)異常機(jī)構(gòu)公示情形已整改。大家可以通過(guò)此處了解到，私募管理人被列為異常之后，到底有沒(méi)有及時(shí)按照監(jiān)管要求進(jìn)行整改，在一定程度解決了大家擔(dān)心被誤解的隱憂(yōu)。
據(jù)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截至2019年9月底，被列入異常機(jī)構(gòu)名單并對(duì)外公示的私募基金管理人達(dá)6070家。
接下來(lái)，我們?cè)賮?lái)回顧下，到底哪些情形會(huì)被列入異常機(jī)構(gòu)？
■ 私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的。
■ 已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。
■ 未按要求提供法律意見(jiàn)書(shū)。
■ 被納入異常經(jīng)營(yíng)程序的私募基金管理人。
■ 在中基協(xié)限期自查中，未按時(shí)提交自查報(bào)告。
一直以來(lái)，協(xié)會(huì)不斷強(qiáng)化自律管理，不僅提升了私募管理人登記門(mén)檻，還持續(xù)關(guān)注私募管理人合規(guī)運(yùn)營(yíng)情況，在私募管理人異常、失聯(lián)、注銷(xiāo)等方面強(qiáng)化管理。因此，大家在日常工作中，一定要注意合規(guī)運(yùn)營(yíng)，避免被列入異常機(jī)構(gòu)，這對(duì)私募管理人后續(xù)的業(yè)務(wù)開(kāi)展將會(huì)產(chǎn)生不利影響。
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